moneymonday
指數/外匯
明報APP

報章內容

證監上季審閱40宗新上市申請

標籤:經濟

【明報專訊】證監會發表季度報告,總結去年10月至12月期間的重要發展。期內證監會共審閱40宗新上市申請,按年升5.3%,如以9個月計算,去年4月至12月,證監會共審閱236宗新上市申請,按年升逾兩成。

持牌機構2660家創新高

截至去年底,持牌機構及人士和註冊機構的數目按年增加3.5%至44,169,當中持牌機構數目上升逾10%至2660家,兩個數字均創紀錄新高。根據報告,證監會上季對持牌機構進行了71次以風險為本的現場視察,以檢視它們對相關監管規定的遵守情况。

另外,季內證監會分別就建議微調場外衍生工具制度及加強操守風險管理,以及革新基金的監管制度和應對新冒起的風險展開諮詢。季內的主要執法個案包括證券及期貨事務上訴審裁處決定維持證監會對某私人銀行的紀律處分行動,該私人銀行在銷售投資產品時犯有系統性缺失,被處以歷來最高的4億元罰款。證監會已於去年12月刊發經更新的指引,強調在證監會的調查及執法程序中合作的好處。